近期,上海证监局召开党委(扩大)会议,专题传达学习中央金融工作会议精神和证监会党委(扩大)会议精神,并结合上海资本市场实际研究部署贯彻落实具体举措。
上海证监局党委表示,全局上下要按照党中央和证监会党委的部署要求,结合上海实际,严监管、防风险、促发展,进一步增强服务金融强国建设的使命担当,助力上海资本市场高质量发展,为增强上海国际金融中心的竞争力和影响力贡献更大力量。
用好“长牙齿”的硬措施,让违法者付出代价
监管是上海证监局的主责主业。上海证监局党委表示,将坚持把加强监管、维护市场秩序和投资者合法权益、防范化解金融风险作为第一职责、法定职责。
后续,上海证监局将大力推进监管转型,全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管,提升一线监管有效性;严查“有照违章”,压实中介机构“看门人”责任,对履职尽责不到位的要严厉惩戒;严禁“无照驾驶”,加大对非法证券活动打击力度,确保证券监管全覆盖、无例外。
在优化上海资本市场法治诚信生态方面,上海证监局将加强与公安司法机关的多层次交流和协作,重拳打击欺诈发行、财务造假、操纵市场等违法行为,守牢风险底线,稳妥推进重点领域及重大个案风险处置。
今年以来,上海证监局已作出250余份行政监管措施,对财务造假、信息披露违法违规、内幕交易、操纵市场、“老鼠仓”等违法行为开展案件调查超过50件,作出行政处罚决定40余份,有效发挥了监管震慑效应。联合警方开展严厉打击网络直播非法荐股专项行动,累计查处13个犯罪团伙,抓获犯罪嫌疑人90余名,涉案金额超2亿元。
打好促发展的“改革牌” 让“试验田”变成“示范田”
在助力上海资本市场高质量发展方面,上海证监局未来将从四方面着手,打好“改革牌” 。
一是当好央地协作桥梁纽带,更好发挥资本市场枢纽功能,助力增强上海国际金融中心的竞争力和影响力。
二是推动注册制走深走实,持续优化企业上市辅导验收监管工作,提高上市公司质量,更好地回报投资者。
三是发挥上海地区行业机构集聚优势,支持通过内生发展和外延并购做大做强,支持更多国际金融机构在上海展业,大力培育一批具有全球资源配置功能的投行和投资机构。
四是依法支持市场机构开展科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融的实践探索。
今年以来,上海证监局已支持各类企业利用资本市场融资超4000亿元,上海地区新增3家证券公司资管子公司、1家外资独资公募基金公司,还有2家外资独资公募基金公司已获得批复。
(编辑:王星)
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