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打造类金融特色品牌 擦亮中车纪律建设“金名片”

来源:  《国企》杂志       作者:中车资本控股有限公司纪委      发布时间:2022-9-20 09:12  |  

中车资本控股有限公司(以下简称中车金控)是中国中车为积极发展类金融业务,提升产融结合水平,为加快建设“受人尊敬世界一流中车”提供重要支撑,实现国有资产保值增值设立的国有资本二级投资平台,也是中车集团产融结合的实践者和金融业务的创新者,肩负着落实中车集团类金融业务发展战略的重任。

多年来,在中车集团和中车金控党委的领导下,公司纪委坚决扛起全面从严治党政治责任,持续为中车金控高质量发展提供坚强纪律保障。通过多年探索,以深化纪检监察体制改革为主线,以“创新发展、创建品牌”双创行动为牵引,坚持“三不”一体推进,逐渐积累理论和实践经验,围绕组织保障、责任联动体系、大监督体系建设、廉洁风险防控、纪律教育方面,构建起“33544”工作机制,形成了具有中车特色的类金融企业纪律建设品牌。

落实“三转”深化体制改革

守正创新突出组织保障创品牌

坚持“深化、创新、典范、登高”理念,落实“三个为主”,深化纪检监察体制改革,进一步强化纪委聚焦主责主业监督执纪问责。持续深化“三转”,全面推进以“创新发展、创建品牌”为主题的“双创”行动,构建起“三个一”双创体系和“123”品牌结构的总目标以及集团、公司两级品牌体系,完成立项9项,初步形成了“夯实从严治党‘三员’责任”“构筑‘五点融合’廉洁风险防火墙”等品牌成果。

一是突出主业转职能。从职责定位上突出主业,全面落实“监督的再监督”专责职能,将效能监察职能划出。从机构设置上,纪委内设纪委办公室和监督检查室2个室,设1名纪委副书记,两室设主任各1名,每室纪检干部编制2人,强化组织保障。

二是突出重点转方式。紧密结合公司性质,聚焦人员、岗位、业务等方面类金融特点,及时转变监督工作方向和工作重心,强化政治监督和日常监督,做好靠前监督、教育监督。

三是突出责任转作风。纪检干部主动适应改革要求,应对新形势新挑战,围绕高质量创新探索纪律建设的新路径新方法。通过建立例会、谈心谈话、集中学习培训等内部沟通交流工作机制,针对性提升投融资业务等专业知识,不断提高工作能力和水平,以自我革命精神坚决防止“灯下黑”。

紧扣“三责”压实政治责任

分层分类建立分解落实体系

紧紧扭住责任制这个“牛鼻子”,推动党委主体责任、纪委监督责任、书记第一责任人和领导干部“一岗双责”贯通联动,一体落实,创新探索履职载体,强化日常监督,用好问责利器,推动各项责任各司其职、同向发力。

一是清晰明责成体系。公司党委严格落实党风廉政建设主体责任,以党风廉政建设各项任务作为有力抓手,结合集团对类金融板块战略调整的新形势、新要求,深入研究党风廉政建设与“一岗双责”责任,优化完善责任清单、责任书、执行手册等载体。近三年,每年与各党支部签订党风廉政建设责任书,督促各党支部与包括基金管理公司负责人在内的各级领导干部签订“一岗双责”责任书109份,与全体党员员工签订廉洁承诺书414份。分层分类建立管党治党责任分解落实与督促机制。

二是督导尽责抓重点。公司纪委创新履职载体和监督方式,建立党支部党风廉政考核清单,明确纪检委员工作细则,认真开展督导检查,以“月度督导、季度考核、年度总评”的方式督促各级领导干部切实履行“一岗双责”,做到党风廉政建设与业务工作同部署、同落实、同检查、同考核。

三是严肃问责明示警。精准运用“四种形态”,抓早抓小,根据问题性质和影响程度对相关责任人进行问责,开展“两级”谈话,由纪委书记或副书记对部门负责人进行提醒谈话,责成党支部书记对具体责任人进行提醒谈话。对情节较为严重的进行诫勉并曝光警示。

强化“五协同”把住问题关口

贯通联动构建多位一体大监督

坚持以共享、协作、融合为目标,发挥纪委“协调员”枢纽作用,强化“五协同”促进监督主体的贯通联动,放大职能部门专业化监督优势,以督促治。

一是“三层审核”强化计划协同。纪委牵头组织各成员单位申报年度监督计划并适时确认调整。围绕时间安排、监督力量、监督对象等统筹编制《年度监督工作计划》,建立纪委初审、联席会审批、党委会审议“三层审核”机制,消除重复监督、监督空白,实现从各自为政到协调推进。

二是联席会商强化信息协同。建立重点工作会商机制,每半年定期召开监督工作联席会议,强化监督计划、执行等全流程的工作对接和沟通。在巡察“回头看”、专项监督、党支部责任制考核、“一把手”监督等方面有效实现纪委、党委巡察办、风险合规部、财务部、党群工作部、党委干部部等部门监督信息共享,实现从信息孤岛到资源共享。

三是联动融合强化行动协同。建立纪巡联动、纪审联动等跨部门联合监督检查机制。在巡察“回头看”、重点领域廉洁风险防控、“严肃财经纪律、依法合规经营”综合专项整治、疫情防控等监督检查以及针对问题进行调查、问责过程中同步部署、统一行动,实现人才、专业、信息共享和联动。近三年来,纪委联合巡察、风险审计、财务、党群、干部管理等部门开展专项监督检查12项次,3次对投资环节存在的苗头性问题开展调查核实。并建立纪委、风险、人力资源部门组成的责任追究核查小组,初步形成追责问责协同工作机制。实现从各管一摊到合力协作。

四是互通共享强化结果协同。通过交流研讨、内部通报等实现信息和监督结果的互通共享,做到一果多用。将党支部党建责任制监督结果直接应用于巡察监督,合规审计发现的问题转交纪委监督,巡察问题反馈同时抄送党委干部部和监督检查室等,各监督主体持续加强结果统筹运用,共享成果和经验,既消除重复监督又提升监督质效,实现从相互屏蔽到一果多用。

五是统筹协调强化责任协同。找准监督主体定位和责任,突出监督工作联席会支撑平台统筹协调作用,从制度文件上明确了监督主体的职责和任务,签订责任书等强化了专责监督部门责任和业务职能部门“一岗双责”要求,将“多位”凝聚成责任共同体,实现从各负其责到目标同向。

深化“四融合”守住廉洁底线

深度融合搭建务实有效防控网

以务实管用为廉洁风险防控工作的核心要义,坚持融入内控,将廉洁风险纳入公司全面风险管理,深化“四融合”,从体系建设、具体实践、成果效能三个层面上凸显类金融特色。

一是以“内控矩阵”为基础,深化风险排查与内控融合。以“内控矩阵”业务流程关键控制环节为重点,排查业务及重点岗位廉洁风险点,围绕纳入风险预警指标表的5种廉洁风险类型,从巡察、审计、专项监督检查等6个方面进行动态收集廉洁风险信息。经梳理排查9个领域,识别业务风险73个,识别重要岗位风险51个,其中,高风险57个、中风险 57个、低风险 10个;制定了176项防控措施。

二是以日常监督为重点,深化预警处置与内控融合。建立与业务风险同预警、同防控的日常防范和处置工作机制,组织对各单位发现的可能发生违规违纪行为的苗头性、倾向性问题和潜在风险事项进行风险预警,分类处置。

三是以务实管用为核心,深化防控测评与内控融合。建立纪委与风险合规部门定期防控测评协同工作机制,从人员安排、测评计划、实施程序等各环节深化融合,每年至少开展1次穿行测试,对业务领域权力运行合规性、制度流程规范性等进行验证。近两年来,通过穿行测试发现在融资产品价格调整审批、佣金管理、投资授权等重点领域、关键环节5项潜在廉洁风险,督促完善防控措施7项。

四是以科技手段为补充,深化信息化与内控融合。充分运用公司全面风险管理信息系统,设定风险预警、违规举报等功能模块,拓展举报渠道,提升廉洁风险防控信息化水平。

立足“四化”筑牢思想根基

多点发力打好廉洁教育组合拳

紧抓公司市场化人员程度高、点线分散等类金融业务特点,以“纪律规定本土化、教育形式多样化、廉洁提醒常态化、警示教育长效化”的“四化”教育方式,多措并举抓实抓活廉洁教育,筑牢“不想腐”的思想根基。

一是纪律规定本土化。从公司实际出发研究制定符合类金融特点负面清单,印发《廉洁合规从业十七条禁令》,从个人股票买卖、投资入股、业务往来、内幕信息、合同签署、个人事项报告等方面划定纪律红线和行为底线。

二是教育形式多样化。强化教育入脑入心入行动。充分利用包括异地团队在内的宣传栏、党建阵地张贴廉洁禁令;广泛开展廉洁文化主题活动。创新“两级”纪律教育。纪委书记、副书记深入支部,纪检干部、党支部书记、纪检委员创新开展纪律党课、廉政座谈、专家解读等“讲纪律”活动。分层分类开展廉政谈话。党委集体廉政谈话做到专题明确,支部廉政谈话紧贴实际,提醒谈话治未病抓早抓小,约谈谈话促整改直指问题,任前廉政谈话讲“一岗双责”、依法合规和廉洁风险防控。

三是廉洁提醒常态化。以点带面,以廉洁过节带动廉洁每一天,坚持在重要节假日前夕发通知、下禁令,针对节日习俗推送活泼多样的廉洁短信、廉洁微视频、警示案例等,既有硬度又有温度;纵向到底,组织各支部运用好主题党日、党员大会开展廉洁教育。

四是警示教育长效化。以案示警,建立每年至少两次警示教育大会常态化机制,“因材施教”针对监督检查发现问题、金融领域、基金行业内违规违纪等强相关正反面典型案例开展剖析警示,用身边事教育身边人。以案释纪,充分利用《永远在路上》《正风反腐就在身边》《零容忍》等中纪委廉政电教片和廉政教育基地开展沉浸式、体验式警示教育,推进警示教育长效化。

面对党风廉政建设新形势和纪律建设新要求,中车金控将持续完善工作机制,一体推进不敢腐、不能腐、不想腐,三者同时发力、同向发力、综合发力,用“全周期管理”方式,促进各种监督有机贯通融入纪律建设品牌建设,不断增强治理效能和治理水平。

来源|《国企》杂志2022年9月号

(编辑:王星

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