近期,中国太保寿险黑龙江分公司部署开展四级及以下机构合规检查工作,对辖内四级及以下机构及业务人员遵守法律法规、执行监管政策、公司制度要求以及经营管理情况进行监督检查。检查内容包含:涉及非法集资、非法商业保险活动、人员异常行为排查、伪造单证、印章、私设机构、伪造、遗失、污损许可证、营业执照等风险隐患;重点人员、重要业务环节的执行情况,审计发现问题的整改情况,重点核查领域,资金收付领域,销售、行政行为合规风险;重疾险领域、消费者保护领域排查,通融退保业务违规人员追责情况督办;疑似欺诈线索,其他经风险评估等需纳入检查的领域等。检查方式包含现场检查、观察、检查、访谈、抽样、验证、核查信访、投诉、举报等,力争发挥查错纠弊、调查核实、评价指导、警示威慑等作用,提升一线机构内控及风险防范水平。
为切实保证检查工作效果,中国太保寿险黑龙江分公司提出了系列标准和要求,明确整改责任、落实整改举措,督促被检查机构即查即改,查缺补漏、完善管控要求,同时将对积极配合检查,自查、检查主动暴露、揭示风险的机构及个人,减轻或者免于问责,对检查发现的问题做后续跟踪评估,发现敷衍整改、假整改、屡查屡犯等情形,按照公司问责管理规定开展责任追究,切实保证检查整改工作形成闭环,达到检视漏洞、消除隐患、规避风险的效果,进而更好地为广大消费者提供更优质的服务。
(编辑:王星)
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