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刘士余:没有创新 证券业就没有活力

2017-6-19 14:46 |原作者: 张榆|来自: 财新网

摘要: 创新是一把双刃剑,创新必须以合规经营和风险控制为前提,围绕实体经济发展的需要来进行,不能打着创新的旗号规避内部管控与外部审慎监管。“否则,最后必将导致‘脱实向虚’、自娱自乐,引发风险。” ...
“希望大家创新发展,着力提升服务质量。毫无疑问,没有创新,证券行业就没有活力。”在6月17日的中国证券业协会第六次会员大会上,证监会主席刘士余出席并作出如上表述。

自2015年股市波动以来,证监会对待创新态度有所转变,券业创新大会也已有3年未开,刘士余此番表态也肯定了行业的创新方向,但他也同时提醒,创新是一把双刃剑,创新必须以合规经营和风险控制为前提,围绕实体经济发展的需要来进行,不能打着创新的旗号规避内部管控与外部审慎监管。“否则,最后必将导致‘脱实向虚’、自娱自乐,引发风险。”

刘士余还表示,证券公司要心无旁鹜做好主业,当前要着力服务好“三去一降一补”这项突出任务与关键领域改革,促进更多的资源优化配置到实体经济最需要的领域。

对于投行业务,刘士余表示要从源头上严把上市公司质量关,不能“只荐不保”、一上了之。证券公司不能只盯着承销保荐,更要在并购重组、盘活存量上做文章,为国企国资改革、化解过剩产能、“僵尸企业”的市场出清、创新催化等方面提供更加专业化的服务,加快对产业转型升级的支持力度。

刘士余认为,金融服务与金融资源的竞争历来是国际竞争的核心要素之一,没有一流的投行,就没有一流的国际竞争力。证监会也会支持有条件的证券公司积极围绕客户“走出去”做好境内境外全流程的服务;支持有条件的证券公司积极拓展国际市场,特别是抓住“一带一路”建设的机遇,积极到沿线国家和地区布局设点,开展跨境业务。同时,证监会将以更加开放的姿态欢迎境外机构来华开展合作,逐步放宽市场准入,扩大市场互联互通。

针对目前的证券经纪业务,刘士余提醒证券公司不能光想着招揽客户、收取佣金,要切实履行投资者保护的相应责任,还要识别好客户,发现异常交易行为,要按照法律法规,该制止的要制止,该报告的要报告。

证券业协会作为法定自律性组织,刘士余表示要继续完善纠纷调解、投资者救助等机制,切实维护投资者合法权益;对违反自律规则的会员及其从业人员要严肃处理,坚决曝光,记入诚信档案,使他们真正对自己的行为负起责任。

(见习编辑:管佳宇)

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