探索“管资本”模式下国资国企数智监管
——新趋势、新变革、新场景、新实践
一直以来，国资国企在促进我国经济高速发展过程中发挥着领头羊作用。如何以“市场化、专业化、国际化”为导向，通过“完善现代企业制度”，增强国企活力、竞争力和抗风险能力，是国企改革的重要难题。同时，2020年8月21日，国务院国资委印发《关于加快推进国有企业数字化转型工作的通知》，就推动国有企业数字化转型做出全面部署。加速传统产业全方位、全角度、全链条的数字化转型，国有企业起到重要的示范作用。
在以“管资本”为主的国有资产监管体制中，利用先进IT技术实现数智化国资监管，可充分提高监管效率和效能，同时为国企改革健康发展提供有力支撑与保障。
新趋势：体制转变促国资国企一盘棋
为加快国有资产监管职能转变，形成以管资本为主的国有资产监管体制，2019年，国务院关于印发《改革国有资本授权经营体制方案的通知》《国务院国资委关于以管资本为主加快国有资产监管职能转变的实施意见》《关于进一步推动构建国资监管大格局有关工作的通知》等文件相继发布。提出力争用2～3年时间推动实现机构职能上下贯通、法规制度协同一致、行权履职规范统一、改革发展统筹有序、党的领导坚强有力、系统合力明显增强，加快形成国资监管一盘棋。
在授权放权的同时，国资委将着力强化监督监管，加大事中事后监管力度，加快推进信息化建设和持续完善实时在线的国资监管系统，强化对“三重一大”决策运行等重大关键事项的监督监管。国资委要建立并严格执行上下贯通的责任追究机制，切实维护国有资产安全，坚决防止国有资产流失，确保授权与监管相结合、放活与管好相统一。
按照权责对等的原则，国资委加大授权放权，意味着赋予企业更大的责任，对企业加强行权能力建设、自我约束、规范运行提出了更高的要求。因此要求各企业坚持中国特色现代国有企业制度，把加强党的领导和完善公司治理统一起来，加快形成有效制衡的公司法人治理结构、灵活高效的市场化经营机制。企业要不断夯实管理基础，优化集团管控，深化内部人事、劳动、分配三项制度改革，健全完善风险、内控和合规体系，确保各项授权放权接得住、行得稳。
2021年，在国资委召开的国资监管数字化智能化提升专项行动启动会上，进一步提出：” 十四五时期，国资央企将通过着力实施国资监管数字化智能化提升专项行动，全面提升在线监管能力水平，服务国家治理体系和治理能力现代化”。此次会议要求，要以优化完善逻辑统一的国资国企在线监管系统为主线，通过数字化提升、智能化提升两个阶段，在国务院国资委、中央企业和地方国资委三个层面上，有序推动信息系统全面上云。
新变革：数智技术推动国资监管升级
一、国资监管IT模式演变
近年来国资监管模式不断发展，从最初的国资监管转变为以共享化、生态化、智能化为特征的智慧国资服务，这也带来了国资监管信息化模式的持续升级。
1、报送式国资监管，在2009年以前，各级国资委对下属企业的监管以信息报送方式进行。从报送方式上，基本采用纸质报告、光盘、单机版软件等传统方式。信息报送一般以月度或年度为周期，而且每次上报都会提前发布通知、制定模板。信息报送后，国资委还要对信息进行手工汇总分析，费时费力。
2、填报式网上监管，2009年，某省国资委携手用友公司，建设了“省国资监管一体化平台”，开启了国资监管“填报式网上监管”的新篇章，各省、市国资委纷纷启动了“国资监管一体化平台”建设工作。这种模式下，在国资委层面实现了数据汇总和分析的高效，但是其下属企业往往普遍缺乏相应的业务系统支撑，因此数据上报效率依然很低。
3、集成式在线监管
集成式在线监管模式是现在构建国资监管平台的主流模式之一。这种模式下，数据填报系统与国资委下属企业的业务系统高度集成，系统自动采集业务数据。一方面，实现了从被动式等待数据到主动式采集数据的转变，解决了长期以来困扰各级国资委的国资信息“迟报、漏报、误报”的问题；另一方面，实现了国资监管的数据规范、口径一致、数据穿透、在线监管，大大提升信息上报的及时性和准确性，同时精简了数据报送流程、减少企业数据填报的工作量。但是，该模式的实施过程较为复杂，国资监管系统与企业形态各异的业务系统进行系统集成和数据对接，项目实施工作量大且实施周期长。
4、整合式国资服务云
得益于近年来云计算的快速普及，以及云计算的低成本和可伸缩优势，部分省、市国资委开始探索采用云模式进行国资监管平台的建设与运营。这种模式下，一方面国资委下属的企业可以通过“众筹”方式共建国资云，极大地降低了业务系统建设成本；另一方面国资委可以通过统筹规划，有条不紊的推进下属企业的数字化转型，同时借助云模式也可以大幅提升国资国企数据监管效率。
5、生态化智慧国资
生态化的智慧国资，是指借助国资监管云平台的技术优势、数据优势和算力优势，加快国有资本与社会资本的深度融合，包括产业融合、生产要素融合、金融资源融合等，同时创新融合路径与模式，用平台思维、产业生态思维打造产融协同平台。与此同时，充分利用大数据和云计算，实现智能化的国资监管应用，以大数据治理推动国资监管核心工作，实现用数据说话、用数据管理、用数据决策、用数据创新的工作机制。
二、国资监管平台建设思路指引
新时期把握数字化建设的关键要素，合理选择建设模式，对于搭建实时高效的国资监管平台至关重要。国资监管数字化建设必须做好以下三个方面：
1、数据治理。一方面是以数据流驱动业务流、服务流，进而优化和完善相关业务流；另外一方面，由于不同业务数据要求不同，难以形成完整一致的评价标准，必须通过完整的数据标准和处理模式，形成业务指标池，动态抽取数据。并在稳固的数据基础之上，承载业务处室信息需求，支撑国资监管业务。
2、信息赋能。开放共享数据资源，有效解决“生产数据却不运用数据”问题。
3、智能决策。信息的时效性和真实性成为监管、决策的关键所在。因此国资监管平台必须借助人工智能机器学习和先进的分析决策工具，来辅助进行数据间关系的发现。来洞察挖掘数据后面更为复杂的意义表现，从而将积累的数据与知识进行有效管理与挖掘。
新场景：国资监管数智化场景再探索
根据国务院国资委的相关要求，结国资委及下属企业现状，应用云计算、大数据、人工智能、区块链等新兴技术，搭建“动态化、精准化、智能化、可视化”的国资国企在线监管系统，实时掌握国资国企业务数据，实现“大数据精细洞察企业、大数据监控内外风险、大数据驱动优化决策、大数据驱动精准监管”，助力国有资本做优做强做大、提升监管能力和政府服务能力。在此背景下，建议围绕以管资本为主的国资监管职能转变的资本布局、资本运作、资本收益、资本安全以及党的领导五个方面，探索并构建国资监管数智化赋能的应用场景。
1、加强资本布局
“管资本”首先需要统筹国有资本布局方向，服务国家重大战略、区域发展战略和产业政策规划，构建全国国有资本规划体系；其次是着力优化资本配置，坚持出资人主导与市场化原则相结合，大力推进国有资本的战略性重组、专业化整合和前瞻性布局；第三通过强化战略规划和主业管理、制定投资负面清单、核定非主业投资控制比例等方式，引导企业聚焦主责主业；最后是大力化解过剩产能，加快处置低效无效资产，有效盘活国有资本。在这四项总体策略的指引下，加强资本布局整体调控的重点场景应包括：国资国企规划管理、国有企业改革发展管理以及企业数字画像。
2、强化资本运作
资本运作是“管资本”国资监管的重要内容，即通过建立完善国有资本运作制度，加强国有资本运作统筹规划，加快打造市场化专业平台。通过开展投资融资、产业培育和资本运作等，发挥国有资本投资和运营公司功能作用，推动产业集聚、化解过剩产能和转型升级，培育核心竞争力和创新力。通过股权运作、基金投资、培育孵化、价值管理、有序进退等方式，优化国有资本运营，实现国有资本合理流动和保值增值。加强产权登记、国有资产交易流转、资产评估、资产统计、清产核资等基础管理工作，确保资本运作依法合规、规范有序。围绕资本运作的数字化业务场景包括投融资管理、债务管理和产权管理。
3、优化资本收益
资本收益管理需完善国资考核指标体系，对不同功能定位、不同行业领域、不同发展阶段的企业，实行分类、差异化考核；充分发挥考核导向作用，突出质量第一效益优先、服务国家战略、创新驱动发展、供给侧结构性改革等重点，完善激励约束机制；优化国有资本经营预算的收益与支出管理，更多体现出资人调控要求，提高资本金注入占预算支出的比重，推动资本预算市场化运作；加强上市公司市值管理，提高股东回报；强化财务预决算管理和重大财务事项监管，实现资本收益预期可控和保值增值。
4、维护资本安全
维护国有资本安全，健全覆盖国资监管全部业务领域的出资人监督制度，加强对所监管企业关键业务、改革重点领域和国有资本运营重要环节以及境外国有资产的监督；完善问责机制，加大违规经营投资责任追究力度，构建业务监督、综合监督、责任追究三位一体的监督工作闭环；强化监督协同，统筹出资人监督和纪检监察监督、巡视监督、审计监督以及社会监督力量，建立有效的监督协同联动和会商机制，切实防止国有资产流失。
5、全面加强党的领导
坚持“两个一以贯之”，将加强党的领导与完善公司治理相统一，指导推动国有企业党委（党组）发挥领导作用，把方向、管大局、保落实。着力抓好党的建设，坚持“管资本”就要管党建，把党的建设融入“管资本”的全过程各方面，加强混合所有制企业党的组织建设，推进基层党组织全覆盖，不断增强基层党组织的组织力、凝聚力、战斗力。推动全面从严治党向纵深发展，加强国有企业党风廉政建设和反腐败工作，为国有企业改革发展营造风清气正的良好环境。
新实践：数智赋能推进国资监管落地
用友国资云以构建国资监管大格局为使命，帮助国资实现从“管企业”向“管资本”转变，构建实时动态监管体系，实现国资监管数据治理。实现国有资本综合监测，助力国资监管业务全覆盖及互联互通。
一、北京国资委：完善数据治理体系，搭建智慧数据监管平台
数据，是数智国资监管的基础。国资监管数据产生于企业在决策活动、经营活动，涉及的业务应用系统众多、供应商各异、管理难度和集成难度大，系统间相互独立，信息孤岛现象严重。北京市国资委，成功探索出了“以国资监管数据体系为抓手”，进行数据治理，提升数智国资监管效能的新模式。
1、通过数据治理工作开展数据管理的战略规划和机制建设；通过八大数据管理专题夯实国资委数据管理各项基础工作。
2、通过系统推进监管数据统一采集存储、按需授权使用、合规共享利用。全面实现增强数据汇聚共享、实现风险预警智能分析、提高安全保障的能力的有效路径。促进了国资监管数据在国资国企间的合理、安全、有效流动。
3、内外部数据融合，多渠道汇聚、多维度校验、多层次分析的优势，强化数据共享和综合利用，挖掘数据要素倍增潜力，提升数字化转型价值效应实现数据资产的价值与变现能力全面提升。适应社会信息化趋势，协同推进“新基建”工作，探索构建数据生态化运行机制，促进业务模式、商业模式创新，为管理提升和业务变革注入全新动能。
二、柳州融合式国资服务云，推进国资国企一盘棋
许多企业受限于自身的资金和技术能力，不能有效建设或更新各种信息系统，无法通过信息技术进行充分发挥自身的商业创新能力。在国资云模式下，本地的国有企业可以通过“众筹”的方式共建国资云，极大地降低了企业自建业务系统的建设成本。下面以柳州国资云为例，介绍整合式国资服务云。
为充分落实“国资国企一盘棋”的政策指引。在2020年11月，柳州完成系统的选型及招标工作，由柳州云上龙城和用友网络联合负责本次项目建设工作。目前，柳州国资云一期项目已落地运营，并与柳州当地国企实现多种主要业务指标的互连互通，二期项目正在建设中。
柳州国资云的整体架构采用“1+2+2“的一体两侧双循环模式，”一体“指的是一体化的国资云平台，”两侧“指的是管理侧应用和经营侧应用。”双循环“指的是国资国企上下之间的小循环，以及国有资本与产业协同之间的大循环。一体化的国资云平台，包括平台建设与运营一体化、国资国企应用一体化、数据资产管理一体化、监管和服务一体化、数字化转型一体化的“五位一体”。形成标准统一、管理规范、实时在线、精准有力的国资云平台，实现国资监管动态化、协同化、智能化和可视化，提高监管效能，促进国资监管与运营方式的现代化。
数智化是改进国资监管方式、提高监管履职能力、防止国有资产流失的重要手段。国资国企用好数字化、智能化技术，寻找适合的数智化转型方法，落地国资监管场景，加快构建国资国发展新格局！
（编辑：王星）
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