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海普瑞违规收警示函 董事长李锂及3高管遭监管谈话

|原发: 中国网财经

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据证监会网站消息,深圳证监局发布深圳证监局关于对深圳市海普瑞药业集团股份有限公司(以下简称:海普瑞 证券代码:002399)采取出具警示函措施的决定。同时,对公司董事长李锂、公司总经理单宇、公司财务负责人张斌、公司董事会秘书步海华采取监管谈话措施的决定。经查,海普瑞存在以下问题: 一、海外公司股权投资相关会计核算不规范;二、关联交易定价内部控制及相关信息披露不到位;三、个别重大事项内幕信息知情人登记管理不到位。


海普瑞公司海外公司股权投资相关会计核算不规范、关联交易内控不足,导致投资收益和关联交易定价政策等相关信息披露不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定;内幕信息知情人登记管理不规范,不符合《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第六条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十五条的规定,深圳证监局决定对海普瑞采取出具警示函的行政监管措施。


李锂作为公司董事长,单宇作为公司总经理、张斌作为公司财务负责人对上述问题负有主要责任。步海华作为公司董事会秘书,对上述问题负有直接责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十五条的规定,深圳证监局决定对四人采取监管谈话的行政监管措施。


《上市公司信息披露管理办法》第二条:信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。


《上市公司信息披露管理办法》第五十九条:信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的,中国证监会可以采取以下监管措施:(一)责令改正;(二)监管谈话;(三)出具警示函;(四)将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布;(五)认定为不适当人选;(六)依法可以采取的其他监管措施。


《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第六条:在内幕信息依法公开披露前,上市公司应当按照本规定填写上市公司内幕信息知情人档案(必备项目见附件),及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单,及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。


《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十五条:有下列情形之一的,中国证监会可以对上市公司及相关主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监督管理措施;情节严重的,可以认定相关人员为不适当人选,或者对其采取市场禁入措施:(一)未按照本规定的要求建立内幕信息知情人登记管理制度;(二)未按照本规定的要求报送内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录;(三)内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录有虚假、重大遗漏和重大错误;(四)拒不配合上市公司进行内幕信息知情人登记。中国证监会依照前款规定采取监督管理措施,涉及国有控股上市公司或其控股股东的,通报有关国有资产监督管理机构。


发现内幕信息知情人泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易等情形的,中国证监会将对有关单位和个人进行立案稽查,涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任。


(编辑:王星


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