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科创板基金销售"新禁令"

原作者: 顾梓仝 |原发: 蓝鲸财经

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据中国基金报消息,在明日第二批基金发售前,监管层下发“关于科创板基金的销售要求”的通知,强调科创主题基金销售要合规稳健开展基金销售,不过分炒作,严格落实投资者适当性原则,并明确规定可以开展预约认购。拥有第二批科创主题基金的公司纷纷表示收到这一通知。


据显示,这一通知主要分为四大内容:


第一、基金管理人、基金销售机构应合规稳健开展基金销售业务,不得人为制造紧俏氛围,不得在募集期间对外披露销售数据,不得使用微信等媒体渠道扩大宣传,严禁虚假宣传,严禁制造炒作热点。


第二、严格落实投资者适当性原则,清晰揭示投资风险,将适当的产品销售给适合的投资者。


第三、严格按照基金法律文件公告的基金发售日期开展认购,不得在产品发售日期之前开展预约认购,不得擅自变更基金发售日期。


第四、强化认购业务流程和信息技术系统运营管理,及时退还投资者认购不成功款项。


一位业内人士表示,据了解,该通知为窗口指导,并没有正式文件,或是在今日下午发到基金公司分管合规的领导以及公司高管处。此前在基金销售过程中,曾经出现了预约认购等情况,此次或许是针对此类销售等进行规范。


同时,业内人士还称,本来部分代销渠道打算今日3点以后上线科创主题基金预约,目前通知下发之后,代销渠道均比较谨慎,科创主题基金上线或等到明日正式发售的时间。基金公司的直销渠道也要等到明日同一时间。


(编辑:于思洋


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